中基协刚发要求:9月30日起,累计2次未备份信披报告将被列入异常机构

中国基金报   2018-09-27 本文章121阅读


临近国庆假期,今天,中国证券投资基金业协会在其官网发布《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》,从9月30日起,要求私募基金按时在信披系统进行报送,累计两次没有达到要求将被列入异常机构名单;从11月1日起已登记私募没有按要求完成整改,将被暂停受理产品备案。

 

基金君梳理了此次相关信披要求,并结合信披指引1号、2号文件,给私募们作为参考。此举有利于私募规范信披要求,引导行业健康发展。


 

协会加强私募信披要求

 

此次协会发布的加强私募信息披露的要求,主要有三点,基金君简单来总结一下:

 

1、未按时在系统披露信息,将被列入异常机构


从2018年9月30日起,私募基金管理人如果没有按时在信披备份系统(https://pfid.amac.org.cn)备份季报、半年报、年报等信息披露报告累计达两次的,协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。


协会表示,一旦私募管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

 

2、没有完成整改,将暂停受理产品备案


从2018年11月1日起,已登记私募基金管理人没有按要求履行私募基金信息披露备份义务的,在私募管理人完成相应整改要求前,协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

 

3、延长股权及创投半年报、证券季报备份截至时间


考虑到私募基金运营管理实际,为做好政策衔接,协会适时将私募股权(含创业)投资基金2018年半年报备份截止日期及私募证券投资基金2018年第三季度季报备份截止日期均务实延长至2018年10月31日。

 

关于私募基金的信息披露的要求

 

1、私募信息披露的平台在哪里?


《私募投资基金信息披露管理办法》第五条规定,私募基金管理人应当按照规定通过中基协指定的私募基金信息披露备份平台(https://pfid.amac.org.cn)报送信息。


协会表示,私募信息备份系统自2016年10月正式上线运行以来,已分阶段实现了私募证券投资基金(含顾问管理型)、私募股权(含创业)投资基金相关信息披露报告的备份功能,系统运行良好。

 

2、私募信披有哪些要求?


《私募投资基金信息披露内容与格式指引》1号、2号对证券类私募和股权创投类私募的信息披露提出了不同要求。

 

(1)私募证券投资基金:信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在 每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成,每年4月30日前发布上一年度报告。



(2)私募股权(含创业)投资基金:信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成,信息披露年度报告应在次年6月底之前完成。协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告(含第一季度、第三季度),季度报告不做强制要求。


 


以下是协会此次通知的原文:

 

【协会通知】关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知

 

各私募基金管理人:

 

根据《私募投资基金信息披露管理办法》第五条规定,私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn,以下简称“信披备份系统”)自2016年10月正式上线运行以来,已分阶段实现了私募证券投资基金(含顾问管理型)、私募股权(含创业)投资基金相关信息披露报告的备份功能,系统运行良好,相关私募基金管理人积极履行私募基金信息披露义务,并在信披备份系统备份私募基金信息披露报告。

 

为进一步督促和规范私募基金管理人按时履行私募基金信息披露义务,保护投资者合法权益,根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》及《私募投资基金信息披露内容与格式指引》1号、2号相关规定,私募基金信息披露相关要求明确如下:

 

一、自本通知发布之日起,私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的,协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

 

二、自2018年11月1日起,已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求前,协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

 

考虑到私募基金运营管理实际,为做好政策衔接,协会适时将私募股权(含创业)投资基金2018年半年报备份截止日期及私募证券投资基金2018年第三季度季报备份截止日期均务实延长至2018年10月31日。

 

特此通知。

 

中国证券投资基金业协会

 

二〇一八年九月三十日